债券投资机会 宇瞳光学: 对于宇瞳转债赎回扩充的第二十一次教导性公告
发布日期：2025-01-27 07:56 点击次数：74
证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2024-142
债券代码：123219 债券简称：宇瞳转债
东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
本公司及董事会整体成员保证信息泄露的内容真确、准确、好意思满，莫得诞妄记录、
误导性述说或首要遗漏。
尽头教导：
且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司（以
下简称“中国结算”）核准的价钱为准。
摘牌。债券抓有东谈主抓有的“宇瞳转债”如存在被质押或被冻结的，建议在住手转股日前
铲除质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。
处理要求的，不可将所抓“宇瞳转债”退换为股票，特提请投资者关心不可转股的风险。
将按照 100.18 元/张的价钱强制赎回，因现在“宇瞳转债”二级市集价钱与赎回价钱存
在较大相反，尽头提醒“宇瞳转债”抓有东谈主谨慎在限期内转股，
若是投资者未实时转股，可能濒临失掉，敬请投资者谨慎投资风险。
自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以
下简称“公司”)股票价钱已有 15 个交往日的收盘价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价
格（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股），已触发“宇瞳转债”的有条件赎回条
款。
公司于 2024 年 11 月 6 日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十
五次会议，审议通过了《对于提前赎回宇瞳转债的议案》，聚拢当前市集及公司自己情
况，流程轮廓商量，公司董事会决定摆布“宇瞳转债”的提前赎回权益。现将“宇瞳转
债”赎回的磋议事项公告如下：
一、可转债刊行上市基本情况
（一）可转债刊行情况
经中国证券监督处理委员会《对于答应东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定
对象刊行可退换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382 号）答应注册，东莞
市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 11 日向不特定对象
刊行了 600.00 万张可退换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为东谈主民币 100
元，召募资金总和为东谈主民币 60,000.00 万元，扣除刊行用度（不含税）后的召募资金净
额为 58,875.03 万元。
刊行形式接管向原鞭策优先配售，原鞭策优先配售后余额（含原鞭策毁灭优先配售
部分）通过深交所交往系统向社会公众投资者发售的形式进行，认购金额不及 60,000.00
万元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。
（二）可转债上市情况
经深交所答应，公司 60,000.00 万元可退换公司债券已于 2023 年 8 月 29 日起在深
交所挂牌交往，债券简称“宇瞳转债”，债券代码 123219。
（三）可转债转股期限
证据《深圳证券交往所创业板股票上市功令》等联系端正和《东莞市宇瞳光学科技
股份有限公司创业板向不特定对象刊行可退换公司债券召募领略书》（以下简称“召募
领略书”）的磋议商定，“宇瞳转债”转股期自可转债刊行杀青之日（2023 年 8 月 17
日）满六个月后的第一个交往日起至本次可转债到期日止，即 2024 年 2 月 19 日至 2029
年 8 月 10 日止。
（四）可退换公司债券转股价钱诊治情况
审议通过了《对于回购刊出 2020 年适度性股票激发策划部分适度性股票的议案》、《关
于回购刊出 2021 年适度性股票激发策划部分适度性股票的议案》。2023 年 5 月 12 日，
公司召开 2022 年度鞭策大会，审议通过了《对于回购刊出 2020 年适度性股票激发策划
部分适度性股票的议案》、《对于回购刊出 2021 年适度性股票激发策划部分适度性股
票的议案》。具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上泄露的
《对于宇瞳转债转股价钱诊治的公告》（公告编号：2023-063）。
证据中国证监会对于可退换公司债券刊行的磋议端正及《召募领略书》的磋议商定，
在“宇瞳转债”刊行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及
派发现款股利等情况时，转股价钱相应诊治。诊治后的“宇瞳转债”转股价钱为 15.32
元/股，诊治后的转股价钱自 2023 年 9 月 19 日起顺利。
会提倡向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开 2024
年第二次临时鞭策大会，审议通过了《对于董事会提倡向下修正“宇瞳转债”转股价钱
的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关
于向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》，董事会证据《召募领略书》联系条件，确
定本次向下修正后的“宇瞳转债”转股价钱为 12.5 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 3 月 29 日起顺利。
公司于 2024 年 7 月 4 日泄露了《对于宇瞳转债转股价钱诊治的公告》（公告编号：
关端正，“宇瞳转债”转股价钱由本来的 12.50 元/股诊治为 12.40 元/股，诊治后的转
股价钱自 2024 年 7 月 11 日起顺利。
公司于 2024 年 7 月 25 日泄露了《对于宇瞳转债转股价钱诊治的公告》
（公告编号：
“宇瞳转债”转股价钱由本来的 12.40 元/股诊治为 12.45 元/股，诊治后的转股价钱自
二、“宇瞳转债”有条件赎回条件及触发情况
（一）有条件赎回条件
证据《召募领略书》的商定，“宇瞳转债”有条件赎回条件如下：
在本次刊行可退换公司债券的转股期内，当下述两种情形的大肆一种出刻下，公司
有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一谈或部分未转股的可退换公司债
券：
①在转股期内，若是公司股票在职何连结 30 个交往日中至少有 15 个交往日的收盘
价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；
②当本次刊行的可退换公司债券未转股的票面总金额不及 3,000 万元时。
当期应计利息的遐想公式为：IA=B×i×t/365
其中：IA 为当期应计利息；
B 为本次刊行的可退换公司债券抓有东谈主抓有的将赎回的可退换公司债券票面总金
额；
i 为可退换公司债券昔日票面利率；
t 为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本体日期天数（算头
不算尾）。
若在前述 30 个交往日内发生过因除权、除息等引起公司转股价钱诊治的情形，则
在诊治前的交往日按诊治前的转股价钱和收盘价钱遐想，在诊治后的交往日按诊治后的
转股价钱和收盘价钱遐想。
（二）触发情况
自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，公司股票价钱已有 15 个交往日的收盘
价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价钱（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股），
已温和公司股票在职何连结三十个交往日中至少十五个交往日的收盘价钱不低于当期
转股价钱的 130%（含 130%），已触发公司《召募领略书》中的有条件赎回条件。
三、赎回扩充安排
（一）赎回价钱及证实依据
证据公司《召募领略书》中对于有条件赎回条件的商定，“宇瞳转债”赎回价钱为
IA=B×i×t/365，其中：
B：指可转债抓有东谈主抓有的可转债票面总金额；
i：指债券昔日票面利率（0.50%）；
t：指计息天数，即从本付息期起息日（2024 年 8 月 11 日)起至本计息年度赎回日
（2024 年 12 月 19 日）止的本体日期天数为 130 天（算头不算尾）。
每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×0.50%×130/365=0.18 元/张。
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.18=100.18 元/张。
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合抓有东谈主的利息所得税进行
代扣代缴。
（二）赎回对象
结果赎回登记日（2024 年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的整体“宇瞳转
债”抓有东谈主。
（三）赎回状貌及工夫安排
有东谈主本次赎回的联系事项。
年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的“宇瞳转债”。本次赎回完成后，“宇瞳
转债”将在深交所摘牌。
转债托管券商顺利划入“宇瞳转债”抓有东谈主的资金账户。
刊登赎回恶果公告和可转债摘牌公告。
（四）研究形式
研究部门：公司董事会办公室
地址：广东省东莞市长安镇靖海东路 99 号
磋议电话：0769-89266655
磋议邮箱：tzb-1@ytot.com
四、本体抑止东谈主、控股鞭策、抓股百分之五以上鞭策、董事、监事、高等处理东谈主员
在赎回条件温和前的六个月内交往“宇瞳转债”的情况
经公司自查，在本次“宇瞳转债”赎回条件温和前 6 个月内，公司 5%以上鞭策、董
事长张品光累计减抓“宇瞳转债”485,900 张，期初抓有“宇瞳转债”485,900 张，期
末抓有“宇瞳转债”0 张；董事、总司理金永红累计减抓“宇瞳转债”120,702 张，期
初抓有“宇瞳转债”120,702 张，期末抓有“宇瞳转债”0 张；董事谷晶晶累计减抓“宇
瞳转债”69,169 张，期初抓有“宇瞳转债”69,169 张，期末抓有“宇瞳转债”0 张；董
事、副总司理林炎明累计减抓“宇瞳转债”30,980 张，期初抓有“宇瞳转债”30,980
张，期末抓有“宇瞳转债”0 张；董事会布告、副总司理陈天富累计减抓“宇瞳转债”
秋生累计减抓“宇瞳转债”1,365 张，期初抓有“宇瞳转债”1,365 张，期末抓有“宇
瞳转债”0 张。
除以上情形，公司抓股百分之五以上鞭策、董事、监事、高等处理东谈主员不存在交往
“宇瞳转债”的情形。
五、其他需领略的事项
股禀报。具体转股操作建议债券抓有东谈主在禀报前研究开户证券公司。
位为 1 股；归并交往日内屡次禀报转股的，将合并遐想转股数目。可转债抓有东谈主央求转
换成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不及退换为 1 股的可转债余额，公司将按照深交
所等部门的磋议端正，在可转债抓有东谈主转股当日后的五个交往日内以现款兑付该部分可
转债票面余额异常所对应确当期应答利息。
次一交往日上市流畅，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
特此公告。
东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会
